重阻礙科研合作，委員疾呼——

科技論文“三認(rèn)三不認(rèn)”原則該改了

“目前我國(guó)對(duì)科研成果‘三認(rèn)三不認(rèn)’：只認(rèn)第一作者、只認(rèn)第一作者單位、只認(rèn)通訊作者，不認(rèn)非第一作者、不認(rèn)非第一作者單位、不認(rèn)非通訊作者。這是一個(gè)短視又狹隘的做法。”全國(guó)政協(xié)委員、國(guó)家納米科學(xué)中心主任趙宇亮言辭懇切。

“道理很簡(jiǎn)單，如一艘載人飛船，一顆螺絲釘和一臺(tái)發(fā)動(dòng)機(jī)發(fā)揮的作用都很重要，因?yàn)槁萁z釘?shù)袅撕桶l(fā)動(dòng)機(jī)失靈的后果是一樣的。”

發(fā)言不長(zhǎng)，以滿場(chǎng)自發(fā)鼓掌結(jié)尾。“三認(rèn)三不認(rèn)”這個(gè)委員們“苦之久矣”的問題，從小組討論到聯(lián)組發(fā)言，不少人直擊其弊。

“三認(rèn)三不認(rèn)”的三宗罪

“科技發(fā)展到今天，單一學(xué)科的研究已經(jīng)很少，大部分學(xué)科都進(jìn)入了交叉學(xué)科研究時(shí)代，核心就是合作與協(xié)作，因?yàn)闆]有一個(gè)人可以掌握所有學(xué)科的知識(shí)。”趙宇亮說。

在學(xué)科交叉的今天，如果能找到頂級(jí)科學(xué)家合作，做出來的成果就是頂級(jí)的。但在“三認(rèn)三不認(rèn)”的做法下，找?guī)讉€(gè)頂級(jí)科學(xué)家合作很難，涉及誰是第一作者、誰是第一作者單位的問題。即便合作達(dá)成，不享受成果的一方也可能應(yīng)付、轉(zhuǎn)而關(guān)注自己的事情。“如果協(xié)調(diào)困難，往往退而求其次，去找一個(gè)比自己差很多的人去合作并解決問題，成果歸屬?zèng)]異議，但合作的質(zhì)量和水平將大打折扣。這是降低我國(guó)科技創(chuàng)新能力的重要因素。”趙宇亮說。

“‘三認(rèn)三不認(rèn)’的另一大弊端是降低了創(chuàng)新的效率。”趙宇亮說，同樣做一件事，非常熟悉的頂尖人才可能一兩年就能做好，否則可能要三五年，別人早跑到前面去了。“和歐美、日本等相比，很多新學(xué)科和領(lǐng)域大家同時(shí)起步，但他們有了想法就可以立刻去做，找最好的人無條件地充分合作，而不是先協(xié)調(diào)成果出來了誰前誰后。”

這個(gè)合作中的“雷點(diǎn)”也容易引發(fā)紛爭(zhēng)。如，本來可以合寫一份申請(qǐng)書，因?yàn)樯婕罢l牽頭誰參與，現(xiàn)在也要各寫各的，增加工作量、浪費(fèi)時(shí)間。“做論文或項(xiàng)目常常因此原因無法合作，學(xué)術(shù)生態(tài)被破壞。”全國(guó)政協(xié)委員、中科院理論物理研究所研究員蔡榮根很無奈。

擔(dān)心掛名是舍本逐末

如果不考慮第一作者第二作者，會(huì)出現(xiàn)掛名發(fā)文章的情況嗎？對(duì)此，趙宇亮直言：“怕人掛名就分主次，這是舍本逐末。把創(chuàng)新的活力和動(dòng)力扼殺了。”他建議，采用國(guó)際通用做法，對(duì)科研工作參與者一視同仁。

在幾天前的政協(xié)科技科協(xié)聯(lián)組協(xié)商會(huì)上，科技部副部長(zhǎng)黃衛(wèi)回應(yīng)“三認(rèn)三不認(rèn)”時(shí)也曾表示：評(píng)價(jià)體系只關(guān)注第一作者、通訊作者，大的團(tuán)隊(duì)的攻關(guān)合作價(jià)值得不到認(rèn)可，會(huì)打擊大家的積極性，“我們已經(jīng)注意到這個(gè)問題”。

在只認(rèn)第一作者的引導(dǎo)下，中國(guó)科學(xué)家在向國(guó)外期刊投稿時(shí)，有時(shí)會(huì)要求對(duì)方并列第一或通訊作者，國(guó)際雜志為了吸引優(yōu)秀文章，一般也會(huì)按要求標(biāo)記。全國(guó)政協(xié)委員、中科院古脊椎動(dòng)物與古人類研究所研究員王元青甚至講過一個(gè)“極端案例”：“由于大家都做了貢獻(xiàn)，都要算成績(jī)，去年有一篇文章出了五六個(gè)共同第一作者、共同通訊作者。這讓科研人員哭笑不得。”

“這對(duì)中國(guó)科學(xué)家的國(guó)際形象也不好，做科研的要跟國(guó)際同行交流，國(guó)內(nèi)都理解，但國(guó)外同行確實(shí)不理解搞那么多第一作者是什么意思。”趙宇亮說。

小同行評(píng)價(jià)是國(guó)際規(guī)范

“我們還是應(yīng)該遵守國(guó)際慣例。”蔡榮根介紹，像《自然》《科學(xué)》等期刊，會(huì)在文章下方加一個(gè)note(說明)，說明各位作者分別作了什么貢獻(xiàn)。

“主要貢獻(xiàn)和非主要貢獻(xiàn)肯定有差別，內(nèi)行一看就知道，這個(gè)工作誰做了主要貢獻(xiàn)。”蔡榮根說，“像發(fā)現(xiàn)引力波的文章有上千個(gè)作者，但要說給誰諾貝爾獎(jiǎng)，內(nèi)部還是清楚得很。”

因此，他強(qiáng)調(diào)小同行評(píng)價(jià)的重要性，“小同行評(píng)價(jià)是最客觀的，同一領(lǐng)域的人知道你什么水平、你的工作有什么新鮮的思想、在國(guó)內(nèi)外的價(jià)值。就像申請(qǐng)工作要看推薦人的意見一樣。還有一個(gè)好處是，我用不了花多少時(shí)間就可以知道你在做什么事情，有什么價(jià)值。”

蔡榮根表示，科學(xué)評(píng)價(jià)不光在中國(guó)是難題，在全世界都是難題，但還是有一些國(guó)際通行的方案和共性，比如不唯指標(biāo)、看重同行評(píng)價(jià)、考慮各學(xué)科的特點(diǎn)等。